常山药业：2012年第一季度报告全文

河北常山生化药业股份有限公司2012年第一季度季度报告全文 1 河北常山生化药业股份有限公司2012年第一季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人高树华、主管会计工作负责人张威及会计机构负责人(会计主管人员)王军声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（%） 资产总额 （元） 1,195,391,725.54 1,186,221,160.35 0.77% 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） 1,006,602,299.44 987,446,043.66 1.94% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 9.33 9.16 1.86% 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -36,074,451.27 -1,245.79% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.33 908.88% 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 117,457,496.30 116,793,171.53 0.57% 归属于上市公司股东的净利润（元） 19,156,255.78 15,349,012.20 24.80% 基本每股收益（元/股） 0.18 0.19 -5.26% 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.19 -5.26% 加权平均净资产收益率（%） 1.92% 6.76% -4.84% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.80% 6.71% -4.91% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,420,966.65 肝素产品试验检测资金600,000元；依诺低分子肝素原料与注射液开发项目资金50,000元；肝素 河北常山生化药业股份有限公司2012年第一季度季度报告全文 2 钠原料药技术改造等项目当期分摊补助资金770,966.65元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -200.00 所得税影响额 -213,145.00 合计 1,207,621.65 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 9,063 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 交通银行－鹏华中国50开放式证券投资基金 1,015,100 人民币普通股 招商基金公司－招行－招商基金－招商银行－瑞泰动态保本1号特 450,000 人民币普通股 侯福海 303,300 人民币普通股 徐铭 238,000 人民币普通股 李如祥 217,147 人民币普通股 仇伟立 204,890 人民币普通股 林美惠 171,972 人民币普通股 严波 158,400 人民币普通股 沈琼 150,280 人民币普通股 张和平 138,000 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 高树华 35,280,000 0 0 35,280,000 首发承诺 2014年8月19日 国投高科技投资有限公司 15,346,800 0 0 15,346,800 首发承诺 2012年8月20日 陈曦 7,350,000 0 0 7,350,000 首发承诺 2012年8月20日 白文举 7,350,000 0 0 7,350,000 首发承诺 2012年8月20日 河北华旭化工有限公司 6,615,000 0 0 6,615,000 首发承诺 2012年8月20日 姬胜利 3,675,000 0 0 3,675,000 首发承诺 2012年8月20日 曲新远 2,675,000 0 0 2,675,000 首发承诺 2012年8月20日 高会霞 1,558,200 0 0 1,558,200 首发承诺 2014年8月19日 陶勤海 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2012年8月20日 合计 80,850,000 0 0 80,850,000 － － 河北常山生化药业股份有限公司2012年第一季度季度报告全文 3 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、_资产负债表项目 1.预付款项期末较期初增加90.40%，主要是本期预付货款所致。 2.应收利息期末较期初增加83.33%，主要是本期公司募集资金定期存款产生的应收未到期存款利息增加所致。 3.在建工程期末较期初增加49.06%，主要是本期支付募投项目的土建工程款增加所致。 4.递延所得税资产期末较期初增加35.51%，主要是本期计提应收款项坏账准备增加所致。 5.预收款项期末较期初增加235.66%，主要是本期销售产品预先收取的货款增加所致。 6.应付职工薪酬期末较期初增加37.21%，主要是本期计提的工资和工会经费尚未支付所致。 7.应交税费期末较期初减少69.91%，主要原因是本期支付了前期企业所得税导致应交税费减少所致。 二、利润表项目 1.营业税金及附加本期较上年同期增加36.42%，主要是本期流转税基数增加导致应缴的附加税增加。 2.销售费用本期较上年同期增加552.35%，主要是制剂销售收入较去年同期增加，同时公司为了加大市场开发力度，新增销售人员、扩大宣传力度所致。 3.管理费用本期较上年同期增加87.62%，主要是公司增加研发投入及差旅费等增加所致。 4.财务费用本期较上年同期减少96.51%，主要是银行存款利息增加所致。 5.资产减值损失本期较上年同期增加277.78%，主要是本期计提应收款项坏账准备增加所致。 6.营业外收入本期较上年同期增加910.80%，主要是分摊入本期及收到的肝素系列产品研究开发项目政府补助增加所致。 三、现金流量表项目 1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,245.79%，主要是本期预付款货款增加，支付的各项税费增加所致。 2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少285.77%，主要是本期肝素系列产品产业化项目支出较上年同期减少1,229.73万元所致。 3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少119.83%，主要是本期较上年同期银行借款减少所致。 3.2 业务回顾和展望 一、报告期内经营情况回顾 2012年一季度，公司主营业务继续保持良性增长态势，经营业绩较去年同期有稳步增长，本期实现营业收入为11,745.75万元，较去年同期增长0.57%。实现归属于上市公司股东的净利润为1,915.63万元，较去年同期增长24.80%。 在对外投资方面，公司使用超募资金7,922.85万元收购常州诺金投资有限公司所持常州泰康制药有限公司74.18%的股权，成为其控股母公司。本次收购有利于公司完善产业链，扩大企业规模，抢占市场先机，提高在国内、国外两个市场的竞争实力，从而增强可持续发展能力和核心竞争力。 二、未来发展规划 2012年，公司将继续强化肝素系列产品的研发，不断改进生产工艺，进一步降低生产成本和提升产品质量及稳定性，形成更强的核心竞争优势。 同时密切跟踪市场发展动态，继续完善现有销售网络，加强市场开拓力度,建立起更为稳定、科学的营销管理模式，从而保障公司健康、稳定的发展。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作无 无 无 河北常山生化药业股份有限公司2012年第一季度季度报告全文 4 承诺 发行时所作承诺 1.高树华； 2.姬胜利、陈曦、白文举； 3.国投高科技投资有限公司、河北华旭化工有限公司； 4.高会霞 1.自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期限届满后，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持有的公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过50%； 2.自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期限届满后，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持有的公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过50%； 3.股东国投高科、河北华旭承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份； 4.自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其在发行前所持有的公司股份，也不由公司回购上述股份。上述承诺期限届满后，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内不转让所持有的公司股份；在离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过50%。 严格信守承诺，未出现违反承诺的情况 其他承诺（含追加承诺） 1.高树华关于为员工缴纳社保费用及住房公积金的承诺； 2.高树华关于职务发明的承诺； 3.高树华关于避免同业竞争承诺函； 4.持有公司5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员关于规范执行关联交易的承诺 1.如公司被社会保障部门或其他有权机构要求补缴以前年度有关的社保险费、住房公积金；或公司因未足额缴纳以前年度的有关的社会保险费、住房公积金而需缴纳滞纳金、被处以行政处罚；或因员工以任何方式向公司追偿未缴的社会保险费或住房公积金而发生需由公司承担损失的，高树华本人将代公司承担该等需补缴的社会保险费、住房公积金、滞纳金、需缴纳的罚款和其他损失，且不向公司追偿，保证公司不因此而受到损失； 2.不以任何理由和方式占用公司的研发资源或其他相关资产，所取得的发明创造专利的权利归属于公司，所有研究开发成果亦将无偿转让给公司； 3.保证承诺人及其控制的其他企业于本承诺函出具日不存在与公司主营业务构成竞争关系或可能构成竞争关系的业务或活动，自本承诺函出具日起，承诺人将不会并促使承诺人控制的其他企业不会：（1）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式直接或间接从事任何与常山药业（或其附属公司）主营业务构成或可能构成竞争关系的业务或活动、（2）在中国境内和境外，以任何形式支持常山药业（或其附属公司）以外的他人从事与常山药业（或其附属公司）目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动、（3）以其它任何方式介入（不论直接或间接）任何与常山药业（或其附属公司）目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动； 4.如果本公司（含“本人及直系亲属”）与常山药业发生不可避免的关联交易，将根据《公司法》和常山严格信守承诺，未出现违反承诺的情况 河北常山生化药业股份有限公司2012年第一季度季度报告全文 5 药业章程的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护常山药业及所有股东的利益。不利用在常山药业的地位，为本公司（含