中海集运：2016年第三季度报告

2016年第三季度报告 1 / 30 公司代码：601866 公司简称：中海集运 中海集装箱运输股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年第三季度报告 2 / 30 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ..................................................................... 14 2016年第三季度报告 3 / 30 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 未出席董事情况 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名 孙月英 董事长 另有公务 王大雄 刘冲 董事 另有公务 王大雄 1.3 公司负责人孙月英、主管会计工作负责人张铭文及会计机构负责人（会计主管人员）李蓉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末(重述) 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 111,347,259,941.18 104,031,562,186.85 7.03 归属于上市公司股东的净资产 13,924,538,667.71 36,583,615,692.48 -61.94 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月）(重述) 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 6,260,363,846.75 3,097,255,535.01 102.13 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月）(重述) 比上年同期增减 （%） 营业收入 12,065,241,826.83 27,188,153,244.10 -55.62 归属于上市公司股东的净利润 -634,917,959.88 -255,396,481.04 不适用 归属于上市公司-1,337,573,450.10 -351,685,766.17 不适用 2016年第三季度报告 4 / 30 本报告期末 上年度末(重述) 本报告期末比上年度末增减(%) 股东的扣除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） -2.49 -0.67 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0543 -0.0219 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0543 -0.0219 不适用 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 非流动资产处置损益 4,649,522.30 174,791,263.70 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 274,263,119.12 296,165,422.44 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 239,160,194.90 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 4,714,362.90 4,714,362.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,364,238.41 5,591,141.16 所得税影响额 -7,523,114.70 -11,491,474.31 少数股东权益影响额（税后） -376,668.36 -6,275,420.57 合计 278,091,459.67 702,655,490.22 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 441,392 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数量 比例持有有限质押或冻结情况 股东性质 2016年第三季度报告 5 / 30 （全称） (%) 售条件股份数量 股份 状态 数量 中国海运（集团）总公司 4,410,624,386 37.75% 0 无 0 国有法人 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,733,164,625 31.95% 0 无 0 境外法人 国新投资有限公司 467,325,000 4.00% 0 无 0 国有法人 国家开发投资公司 388,674,125 3.33% 0 无 0 国有法人 中国证券金融股份有限公司 195,314,795 1.67% 0 无 0 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 65,454,300 0.56% 0 无 0 国有法人 兴业全球基金－上海银行－中国海运（集团）总公司 33,399,288 0.29% 0 无 0 其他 诚泰财产保险股份有限公司－传统产品 17,900,000 0.15% 0 无 0 其他 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 15,538,922 0.13% 0 无 0 其他 中金公司－建设银行－中金瑞和集合资产管理计划 9,999,901 0.09% 0 无 0 其他 注：中国海运(集团)总公司直接持有中海集运A股4,410,624,386股，占总股本37.75%，通过集合计划持有中海集运A股47,570,789 股，占总股本0.41%，合计持有中海集运A股4,458,195,175股，占总股本38.16%。 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国海运（集团）总公司 4,410,624,386 人民币普通股 4,410,624,386 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,733,164,625 境外上市外资股 3,733,164,625 国新投资有限公司 467,325,000 人民币普通股 467,325,000 国家开发投资公司 388,674,125 人民币普通股 388,674,125 中国证券金融股份有限公司 195,314,795 人民币普通股 195,314,795 中央汇金资产管理有限责任公司 65,454,300 人民币普通股 65,454,300 兴业全球基金－上海银行－中国海运（集团）总公司 33,399,288 人民币普通股 33,399,288 诚泰财产保险股份有限公司－传统产品 17,900,000 人民币普通股 17,900,000 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 15,538,922 人民币普通股 15,538,922 2016年第三季度报告 6 / 30 中金公司－建设银行－中金瑞和集合资产管理计划 9,999,901 人民币普通股 9,999,901 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）中国海运（集团）总公司所持股份，在报告期内未发生质押、冻结或托管等情况。 （2）HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。 （3）截止本报告期末，中国海运（集团）总公司持有中海集运H股股份为100,944,000股，占中海集运总股本比例约0.86%。 （4）未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1. 本报告期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少99.9%，主要是本报告期内赎回货币基金所致； 2. 本报告期末应收票据较期初减少80.4%，主要是本报告期内银行汇票到期承兑所致； 3. 本报告期末应收账款较期初减少35.8%，主要是本报告期内原班轮业务往来款项核销所致； 4. 本报告期末预付账款较期初增加537.4%，主要是本报告期内先行垫付款项余额较期初增加所致； 5. 本报告期末应收分保账款较期初增加57.2%，主要是本报告期内保险代理业务增加所致； 6. 本报告期末应收利息较期初减少60.9%，主要是本报告期内定期存款减少所致； 7. 本报告期末存货较期初减少43.9%，主要是本报告期内船存燃油处置交接所致； 8. 本报告期末可供出售金融资产较期初增加54.9%，主要是本报告期内投资项目增加所致； 9. 本报告期末长期应收款较期初增加124.8%，主要是本报告期内融资租赁项目投放增加所致； 10. 本报告期末长期待摊费用较期初减少38.6%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司导致合并范围变化所致； 11. 本报告期末递延所得税资产较期初增加44.6%，主要是本报告期内可供出售金融资产公允价值变动所致； 12. 本报告期末短期借款较期初数增加50.6%，主要是本报告期内银行流动资金借款新增所致； 2016年第三季度报告 7 / 30 13. 本报告期末吸收存款及同业存款较期初增加77.6%，主要是本报告期末收到的集团成员单位的存款较期初增加所致； 14. 本报告期末应付票据较期初增加2868.8%，主要是本报告期内新增银行承兑汇票用于能源投资项目投放所致； 15. 本报告期末应付账款较期初下降50%，主要是本报告期内原班轮业务往来款项核销所致； 16. 本报告期末应交税费较期初下降49.1%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司导致合并范围变化所致； 17. 本报告期末应付股利较期初增加934.8%，主要是本报告期内子公司应付股东利润较期初增加所致； 18. 本报告期末其他应付款较期初减少45.5%，主要是因为本报告期内清偿置入公司原股东借款所致； 19. 本报告期末应付分保账款较期初增加69.2%，主要是因为本报告期保险代理业务增加所致； 20. 本报告期末一年内到期的非流动负债较期初下降44%，主要是本报告期内偿还一年内到期的非流动负债所致； 21. 本报告期末其他流动负债较期初增加2724.1%，主要是本报告期内利率调期的市场预期价格下跌所致； 22. 本报告期末长期借款较期初上涨123.7%，主要是本报告期内项目借款增加所致； 23. 本报告期末应付债券较期初数下降58%，主要是本报告期内部分应付债券重分类至一年内到期的非流动负债； 24. 本报告期末长期应付款较期初数增加70.1%，主要是本报告期内增加项目投放导致保证金支付增加所致； 25. 本报告期末递延收益较期初数下降100%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司导致合并范围变动所致； 26. 本报告期末非流动负债合计较期初增加99.7%，主要是本报告期内项目借款增加所致； 27. 本报告期末负债合计较期初增加45%，主要是本报告期内项目借款增加所致； 28. 本报告期末资本公积较期初下降94.2%，主要是因同一控制下企业合并期初数重述所致； 29. 本报告期末专项储备较期初下降70.2%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司导致合并范围变动所致； 30. 本报告期末未分配利润较期初下降34.7%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司导致合并范围变动所致； 31. 本报告期末归属