云铝股份：2022年三季度报告

证券代码：000807证券简称：云铝股份公告编号：2022-045 云南铝业股份有限公司2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计。 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ☑是□否 追溯调整或重述原因会计政策变更 ） 云铝股份云南铝业股份有限公司2022年第三季度报告 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年 同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 12,763,246,369.70 10,292,531,208.15 10,292,531,208.15 24.00% 37,548,952,694.56 32,122,388,657.93 32,204,668,581.03 16.59% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,098,167,899.16 1,233,324,465.79 1,233,324,465.79 -10.96% 3,763,291,200.16 3,231,805,560.32 3,245,839,984.59 15.94% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,074,238,061.52 1,226,360,192.18 1,226,360,192.18 -12.40% 3,721,548,368.86 3,214,028,443.65 3,228,062,867.92 15.29% 经营活动产生的现金流量净额（元 - - - - 4,700,419,242.13 5,334,683,561.52 5,334,683,561.52 -11.89% 基本每股收益（元/股） 0.32 0.39 0.39 -17.95% 1.09 1.03 1.04 4.81% 稀释每股收益（元/股） 0.32 0.39 0.39 -17.95% 1.09 1.03 1.04 4.81% 加权平均净资产收益率 5.11% 8.43% 8.43% -3.32% 18.74% 24.01% 24.11% -5.37% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 38,692,122,841.61 37,837,121,415.33 37,853,401,384.04 2.22% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 21,584,850,424.44 18,191,320,779.96 18,205,355,204.23 18.56% 会计政策变更的原因： 根据财政部2021年12月30日发布的关于印发《企业会计准则解释第15号》的通知（财会〔2021〕35号），企业将固定资产达到预定可使用状态 前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售（以下统称“试运行销售”）的，应当按照《企业会计准则第14号—收入》、《企业会计准则第1号—存货》等规定，对试运行销售相关的收入和成本分别进行会计处理，计入当期损益，不应将试运行销售相关收入抵销相关成本后的净额冲减固定资产成本或者研发支出；同步追溯上年同期数据。 （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -523,181.83 -604,383.00 不适用 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 15,428,518.22 36,593,125.56 不适用 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,337,006.98 不适用 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 14,437,758.37 14,437,758.37 不适用 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 476,600.57 2,855,729.91 不适用 减：所得税影响额 4,555,695.88 8,520,536.23 不适用 少数股东权益影响额（税后） 1,334,161.81 4,355,870.29 不适用 合计 23,929,837.64 41,742,831.30 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 期末金额（元） 年初金额（元）(经重述) 变动比例 变动原因说明 应收账款 348,277,064.93 34,692,444.05 903.90% 主要是报告期铝商品销量增加、销价上涨所致。 预付款项 219,594,994.31 103,539,208.60 112.09% 主要是报告期预付材料采购款、运费增加所致。 存货 4,562,156,266.38 3,041,709,471.97 49.99% 主要是报告期电解铝陆续启槽复产，原材料、产成品及在产品等增加所致。 在建工程 1,194,400,245.02 2,614,997,266.55 -54.32% 主要是报告期公司子公司云铝海鑫鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目二期工程等转入固定资产所致。 长期待摊费用 147,971,676.07 60,230,444.81 145.68% 主要是报告期公司子公司云铝文山采矿用地征地补偿费等相关费用增加所致。 短期借款 439,484,197.92 2,717,847,625.93 -83.83% 主要是报告期偿还到期借款所致。 应付票据 300,000,000.00 120,000,000.00 150.00% 主要是报告期票据结算量增加。 合同负债 578,898,020.94 303,475,750.53 90.76% 主要是报告期末预收货款增加所致。 应付职工薪酬 416,973,735.02 305,167,773.51 36.64% 主要是报告期产量增加等原因，应付职工薪酬增加所致。 其他应付款 270,287,926.10 407,515,991.80 -33.67% 主要是报告期公司子公司云铝海鑫支付少数股东股利所致。 一年内到期的非流动负债 3,262,652,154.95 460,876,900.36 607.92% 主要是报告期将一年内到期的长期借款增加所致。 长期借款 3,096,000,000.00 6,667,050,000.00 -53.56% 主要是报告期偿还长期借款以及将一年内到期的长期借款调整至一年内到期的非流动负债所致。 未分配利润 6,882,770,931.90 3,509,076,823.80 96.14% 主要是报告期盈利所致。 利润表项目 本期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例 变动原因说明 研发费用 66,130,618.04 41,894,818.06 57.85% 主要是报告期研发支出增加所致。 财务费用 192,482,073.98 430,605,612.11 -55.30% 主要是报告期带息负债规模减少及利率降低，利息费用减少所致。 所得税费用 779,420,030.11 567,407,163.94 37.37% 主要是报告期盈利增加、所得税增加所致。 现金流量表项目 本期金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例 变动原因说明 销售商品、提供劳务收到的现金 34,557,220,400.16 24,509,545,352.53 40.99% 主要是报告期铝商品销量增加、销价上涨所致。 收到的税费返还 126,326,758.10 45,742,303.79 176.17% 主要是报告期收到的出口退税及留抵退税增加所致。 购买商品、接受劳务支付的现金 26,726,370,340.44 16,538,646,640.19 61.60% 主要是报告期商品产量增加，同时原材料价格较同期有所上涨，原辅材料、能源采购等支出增加所致。 支付的各项税费 1,896,433,566.76 1,449,609,378.16 30.82% 主要是报告期铝商品销量增加、销价上涨，本期盈利增加，缴纳的增值税、企业所得税等税金增加所致。 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 268,283,150.98 683,030,224.18 -60.72% 主要是上年在建项目逐步建成投产，本报告期项目建设投入较同期减少所致。 投资活动产生的现金流量净额 -268,187,419.38 -674,654,098.95 60.25% 主要是上年在建项目逐步建成投产，本报告期项目建设投入较同期减少所致。 取得借款收到的现金 1,540,000,000.00 3,990,000,000.00 -61.40% 主要是报告期借入借款减少所致。 偿还债务支付的现金 4,790,750,000.00 7,507,511,611.40 -36.19% 主要是报告期到期债务减少，偿还银行借款减少所致。 支付其他与筹资活动有关的现金 188,917,896.03 670,922,881.35 -71.84% 主要是报告期支付的融资租赁款项减少所致。 现金及现金等价物净增加额 415,982,284.11 119,168,048.72 249.07% 主要是报告期公司盈利增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 211,675 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 云南冶金集团股份有限公司 国有法人 32.00% 1,109,818,170 0 — — 中国铝业股份有限公司 国有法人 10.10% 350,290,778 350,290,778 — — 香港中央结算有限公司 境外法人 3.59% 124,520,041 0 — — 中央企业乡村产业投资基金股份有限公司 国有法人 2.50% 86,556,169 0 — — 全国社保基金一一八组合 其他 1.54% 53,333,348 0 — — 谭瑞清 境内自然人 0.94% 32,500,000 0 质押 10,000,000 华泰证券股份有限公司－中庚价值领航混合型证券投资基金 其他 0.91% 31,404,715 0 — — 广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票型证券投资基金 其他 0.58% 20,185,839 0 — — 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 其他 0.48% 16,742,345 0 — — 中国工商银行股份有限公司－海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.37% 12,805,380 0 — — 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 云南冶金集团股份