云铝股份：2023年一季度报告

云 证券代码：000807证券简称：云铝股份公告编号：2023-026 云南铝业股份有限公司2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 9,442,838,701.91 10,897,338,941.54 -13.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） 884,659,246.11 1,124,308,623.83 -21.32% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 879,598,653.98 1,116,447,341.59 -21.21% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,417,676,338.64 1,650,792,352.43 -14.12% 基本每股收益（元/股） 0.26 0.32 -18.75% 稀释每股收益（元/股） 0.26 0.32 -18.75% 加权平均净资产收益率（%） 3.88% 5.99% -2.11% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 总资产（元） 38,595,733,499.15 39,059,473,292.29 -1.19% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 23,236,945,176.53 22,351,067,956.93 3.96% （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：人民币元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 351,246.51 不适用 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,967,474.64 不适用 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -57,127.05 不适用 减：所得税影响额 953,571.20 不适用 少数股东权益影响额（税后） 247,430.77 不适用 合计 5,060,592.13 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：人民币元 云 资产负债表项目 2023年3月31日 2022年12月31日 变动比 例 变动原因说明 应收账款 248,532,996.35 959,656,234.96 -74.10% 主要是本报告期收回货款所致 应收款项融资 171,028,824.20 72,188,407.00 136.92% 主要是本报告期销售收取银票，转付采购款减少所致 应付账款 2,470,384,883.20 4,011,723,730.64 -38.42% 主要是本报告期支付应付采购款等所致 合同负债 238,629,599.19 137,842,169.72 73.12% 主要是本报告期部分预收货款增加所致 应交税费 288,245,635.49 221,243,641.89 30.28% 主要是本报告期末应交税费增加所致 其他应付款 836,098,284.11 437,795,267.53 90.98% 主要是本报告期末应付工程款等增加所致 预计负债 134,324,284.02 209,846,851.30 -35.99% 主要是本报告期支付危废物处置费用等所致 利润表项目 本期发生额 上年同期发生额（经重述） 变动比 例 变动原因说明 管理费用 128,885,638.68 186,122,188.12 -30.75% 主要是本报告期管理相关费用等减少所致 云 财务费用 35,250,107.94 83,975,788.38 -58.02% 主要是本报告期带息负债规模减少，利息费用减少等所致 现金流量表项目 本期发生额 上年同期发生额 变动比 例 变动原因说明 收到其他与经营活动有关的现金 104,474,135.20 46,456,730.18 124.88% 主要是本报告期收到的政府补助增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -160,586,310.35 -91,365,663.82 -75.76% 主要是本报告期资本性支出增加所致 偿还债务所支付的现金 744,400,000.00 202,000,000.00 268.51% 主要是本报告期偿还到期借款所致 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 129,604,296.75 59,286,059.93 118.61% 主要是本报告期公司控股子公司支付少数股东分红款所致 筹资活动产生的现金流量净额 -882,176,600.24 -317,790,151.16 -177.60% 主要是本报告期偿还到期借款及支付少数股东股利所致 现金及现金等价物净增加额 374,725,597.11 1,241,413,170.10 -69.81% 主要是本报告期铝商品价格下降，营业收入同比减少，同时偿还到期借款等所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 114,368 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况股份状态 数量 中国铝业股份有限公司 国有法人 29.10% 1,009,202,685 36,240,090 — — 云南冶金集团股份有限公司 国有法人 13.00% 450,906,263 0 — — 香港中央结算有限公司 境外法人 12.77% 442,951,081 0 — — 全国社保基金一一八组合 其他 2.61% 90,560,324 0 — — 中央企业乡村产业投资基金股份有限公司 国有法人 2.48% 85,836,169 0 — — 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰2号致信基金 其他 1.12% 38,799,875 0 — — 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－高毅晓峰鸿远集合资金信托计划 其他 1.05% 36,499,956 0 — — 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 其他 1.03% 35,682,983 0 — — 谭瑞清 境内自然人 0.91% 31,511,700 0 质押 10,000,000 中信证券股份有限公司 国有法人 0.84% 29,087,679 0 — — 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国铝业股份有限公司 972,962,595 人民币普通股 972,962,595 云南冶金集团股份有限公司 450,906,263 人民币普通股 450,906,263 香港中央结算有限公司 442,951,081 人民币普通股 442,951,081 全国社保基金一一八组合 90,560,324 人民币普通股 90,560,324 中央企业乡村产业投资基金股份有限公司 85,836,169 人民币普通股 85,836,169 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰2号致信基金 38,799,875 人民币普通股 38,799,875 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－高毅晓峰鸿远集合资金信托计划 36,499,956 人民币普通股 36,499,956 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 35,682,983 人民币普通股 35,682,983 谭瑞清 31,511,700 人民币普通股 31,511,700 中信证券股份有限公司 29,087,679 人民币普通股 29,087,679 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国铝业股份有限公司与云南冶金集团股份有限公司同受中国铝业集团有限公司控制；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 谭瑞清通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有110,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 三、其他重要事项 √适用□不适用 2023年2月，公司收到云南电网通知，目前云南省内电力供需形势严峻，水电蓄能同比大幅减少，为确保电网安全运行和电力可靠供应，要求公司开展用能管理降低相应用电负荷，公司按电网要求配合调整生产组织，在开展用能管理期间公司的电解铝产量相应减少，同时公司及时优化安排好全年的设备检修工作。受此影响，2023年一季度公司电解铝产量较计划减少约3.69万吨。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：云南铝业股份有限公司 2023年03月31日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 3,468,650,912.46 3,044,874,813.87 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 248,532,996.35 959,656,234.96 应收款项融资 171,028,824.20 72,188,407.00 云 预付款项 181,754,365.02 120,177,472.43 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 32,507,060.94 35,605,990.74 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 3,943,340,663.30 3,917,810,689.47 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 94,624,296.34 95,336,113.88 流动资产合计 8,140,439,118.61 8,245,649,722.35 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 550,593,347.64 488,817,367.59 其他权益工具投资 1,372,510,614.54 1,371,177,301.95 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 23,943,186,609.69 24,379,704,945.99 在建工程 691,626,874.18 613,242,818.45 生产性生物资产油气资产使用权资产 130,104,344.98 135,960,098.45 无形资产 3,103,203,705.70 3,125,804,765.71 开发支出商誉长期待摊费用 63,721,029.15 62,332,500.19 递延所得税资产 425,449,184.67 458,162,389.98 其他非流动资产 174,898,669.99 178,621,381.63 非流动资产合计 30,455,294,380.54 30,813,823,569.94 资产总计 38,595,733,499.15 39,059,473,