信达证券：信达证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601059证券简称：信达证券 信达证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 841,619,672.88 -7.17 2,738,652,339.89 1.74 归属于上市公司股东的净利润 357,163,262.80 61.62 1,086,401,932.28 50.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 355,763,572.10 66.86 1,079,575,627.98 51.46 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,530,834,329.22 -78.96 基本每股收益（元/股） 0.11 45.46 0.34 35.51 稀释每股收益（元/股） 0.11 45.46 0.34 35.51 加权平均净资产收益率（%） 2.08 增加0.39个百分点 6.57 增加0.92个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 72,749,611,812.56 65,750,409,154.18 10.65 归属于上市公司股东的所有者权益 17,310,647,250.71 13,682,477,781.28 26.52 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 154,504.42 474,306.13 主要是经营租赁资产收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,777,507.53 13,028,066.23 主要是财政奖励收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,622,818.17 -3,956,017.32 主要为公益性捐赠支出 减：所得税影响额 577,298.44 2,386,588.76 少数股东权益影响额（税后） 332,204.64 333,461.98 合计 1,399,690.70 6,826,304.30 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常证券自营业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项 目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及 处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益项目。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 本报告期/年初至报告期末 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 357,163,262.80 61.62 主要系公司自营业务投资收益和公允价值变动收益增加所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 355,763,572.10 66.86 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 1,086,401,932.28 50.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 1,079,575,627.98 51.46 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 1,530,834,329.22 -78.96 本期回购业务规模变动所致。 基本每股收益（元/股）_本报告期 0.11 45.46 主要为归属上市公司股东的净利润同比增加所致。 稀释每股收益（元/股）_本报告期 0.11 45.46 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 0.34 35.51 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 0.34 35.51 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 77,209 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 2,551,400,000.00 78.67 2,551,400,000.00 无 中泰创业投资（上海）有限公司 国有法人 140,000,000.00 4.32 140,000,000.00 无 中天金投有限公司 境内非国有 法人 60,000,000.00 1.85 60,000,000.00 无 武汉昊天光电有限公司 境内非国有 法人 60,000,000.00 1.85 60,000,000.00 质押 40,000,000.00 深圳市前海园区运营有限公司 国有法人 50,000,000.00 1.54 50,000,000.00 无 永信国际投资（集团）有限公司 境内非国有法人 40,000,000.00 1.23 40,000,000.00 质押 19,990,000.00 中海信托股份有限公司 国有法人 15,300,000.00 0.47 15,300,000.00 无 李博之 境内自然人 9,963,961.00 0.31 - 无 龙士学 境内自然人 5,490,191.00 0.17 - 无 倪玉生 境内自然人 3,065,200.00 0.09 - 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 量 股份种类及数量 股份种类 数量 李博之 9,963,961.00 人民币普通股 9,963,961.00 龙士学 5,490,191.00 人民币普通股 5,490,191.00 倪玉生 3,065,200.00 人民币普通股 3,065,200.00 梁留生 1,561,704.00 人民币普通股 1,561,704.00 太平资管－招商银行－太平资产量化17号资管产品 1,553,200.00 人民币普通股 1,553,200.00 中国工商银行股份有限公司－鹏华创新成长混合型证券投资基金 1,374,600.00 人民币普通股 1,374,600.00 中国国际金融股份有限公司 1,190,518.00 人民币普通股 1,190,518.00 法国兴业银行 1,161,500.00 人民币普通股 1,161,500.00 上海浦东发展银行股份有限公司－国泰金龙行业精选证券投资基金 1,078,500.00 人民币普通股 1,078,500.00 胡昊嘉 1,000,000.00 人民币普通股 1,000,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司与前述法人股东（中泰创业投资（上海）有限公司、中天金投有限公司、武汉昊天光电有限公司、深圳市前海园区运营有限公司、永信国际投资（集团）有限公司和中海信托股份有限公司）之间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 前10名股东及前10名无限售股东中： （1）股东龙士学通过投资者信用证券账户持有5,490,191.00股，通过普通证券账户持有0 股，合计持有5,490,191.00股； （2）股东倪玉生通过投资者信用证券账户持有3,065,200.00股，通过普通证券账户持有0 股，合计持有3,065,200.00股； （3）股东梁留生通过投资者信用证券账户持有432,700.00股，通过普通证券账户持有 1,129,004.00股，合计持有1,561,704.00股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:信达证券股份有限公司 合并资产负债表 2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 18,082,068,128.20 19,238,129,775.70 其中：客户资金存款 15,713,628,252.54 15,854,251,733.16 结算备付金 2,581,363,955.13 2,625,484,618.08 其中：客户备付金 1,748,847,998.54 2,257,519,647.99 贵金属拆出资金融出资金 10,323,695,145.42 9,514,518,937.26 衍生金融资产 9,978,117.80 5,405,004.35 存出保证金 2,904,138,141.81 2,334,956,859.34 应收款项 562,780,620.02 390,499,088.77 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 230,036,755.37 172,953,395.06 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 27,526,453,922.83 28,121,939,619.93 债权投资其他债权投资 8,768,599,743.15 1,599,344,317.82 其他权益工具投资 337,630,617.51 65,234,034.21 长期股权投资 449,312,795.73 430,831,722.67 投资性房地产固定资产 101,777,987.66 108,168,256.57 在建工程使用权资产 164,629,892.46 185,711,396.31 无形资产 119,862,470.16 129,825,866.75 商誉 1,005,972.76 1,005,972.76 递延所得税资产 337,599,608.54 364,251,276.22 其他资产 248,677,938.01 462,149,012.38 资产总计 72,749,611,812.56 65,750,409,154.18 负债： 短期借款 308,984,361.02 41,828,664.49 应付短期融资款 2,735,435,746.41 730,850,919.36 拆入资金 12,202,763,719.42 7,588,585,244.26 交易性金融负债 10,681,760.46 216,751,261.75 衍生金融负债卖出回购金融资产款 8,168,582,253.32 11,842,746,902.21 代理买卖证券款 19,842,480,694.32 19,624,968,732.98 代理承销证券款应付职工薪酬 920,613,979.92 1,048,139,722.40 应交税费 79,339,834.80 153,419,504.17 应付款项 122,277,710.03 157,829,501.70 合同负债 10,452,83