利用知识产权促进发展：拉丁美洲和加勒比的机遇和挑战。执行摘要（英）

2026年5月 执行摘要 前言 创新在结构调整、生产率增长和长期经济发展中发挥着核心作用。一个运行良好且平衡的知识产权（IP）体系能够激励创造力、促进知识传播，并帮助企业和机构从创新活动中获取回报。 该合作将欧洲专利局在专利数据分析方面的专长与联合国拉丁美洲和加勒比经济委员会的生产数据及其在生产力发展方面的工作相结合。此外，该合作还建立在欧洲专利局与五个拉丁美洲知识产权局（巴西、智利、哥伦比亚、墨西哥、秘鲁）在2025年9月发布的一项关于数字农业的研究中启动的成功合作基础之上。 过去十年，研究表明，那些密集使用专利及其他知识产权的行业构成了欧洲经济的支柱，驱动了不成比例的GDP份额、高质量就业和对外贸易。进一步的研究则强调了知识产权在微观经济层面的变革力量：对于大学、研究机构、中小型企业（SMEs）以及充满活力的初创企业而言，专利和商标是获取风险融资、加速增长和应对竞争市场的关键工具。 这项联合研究为拉丁美洲和加勒比地区的九个国家在专利和商标保护与经济活动之间的关系提供了新的证据。通过将知识产权权利与高度细分的经济数据进行关联，它为观察专利和商标如何与经济表现联系起来，特别是在制造业部门，提供了近距离的视角。该研究还有助于区分本土创新活动与外国技术存在。 联合研究的主要信息是，知识产权政策不能孤立运行。要释放其全部经济效益并减少摩擦，知识产权必须融入更广泛的生产发展政策中。当得到强大的研究能力、有效的技术转让机制、扩大规模的融资渠道、深厚的产学研联系以及旨在生产转型的更广泛政策的支持时，知识产权的战略优势才能得到最充分的实现。 对于拉丁美洲和加勒比地区（LAC），利用这种活力更为复杂且取决于具体环境。该地区面临持续的生产力差距和有限的生产多样化。为应对这些挑战，它需要将知识与研究能力转化为广泛的经济升级。在这种情况下，专利制度对于在创新激励和技术扩散之间取得恰当平衡至关重要，以支持生产转型。实现这一点需要将知识产权框架与更广泛的生产发展政策相协调，同时还需要加强使其有效的相关能力。 本研究旨在为决策者、商界领袖和研究人员提供参考资源。我们共同期望，本研究提供的洞见能够提升知识产权意识，促进更紧密的区域合作，并启发循证政策，使拉丁美洲和加勒比国家能够运用创新力量，实现富有成效和可持续的发展。 认识到为政策制定者提供稳健、区域特定的证据的紧迫性，欧洲专利局与拉丁美洲和加勒比经济委员会（ECLAC）合作，目标是将知识产权政策讨论拉近。 安东尼奥·坎皮诺 欧洲专利局（EPO）局长 胡安·曼努埃尔·萨拉查-希里纳切斯 经济委员会拉丁美洲和加勒比海执行秘书 执行摘要 拉丁美洲和加勒比地区（LAC）面临复杂的发展挑战，其特点在于增长能力低下和结构性生产率差距（联合国拉美和加勒比经济委员会，2024a；联合国拉美和加勒比经济委员会，2025）。通过旨在促进多元化、技术精炼和积极结构性变革的生产性发展政策来解决这一生产率问题，是该地区经济议程的核心，对于释放该地区创新、可持续和高效发展的潜力至关重要。制造业在这一过程中占据核心地位，因为其历史上已证明是动态规模报酬递增、能力建设、技术扩散和密集部门间联系的焦点。尽管该地区在过去半个世纪中经历了生产结构的转变——特别是制造业增加值占国内生产总值（GDP）份额的下降——但制造业仍然是持续经济追赶和培养能够参与国际价值链竞争的产业的关键引擎。 通过考察专利和商标在制造业中的分布情况，本研究将知识产权利用直接与核心经济成果联系起来，包括就业、增加值、工资和贸易表现。最终，运用专利视角厘清了本地创新、外国技术存在以及该地区在全球网络中的地位，识别出该地区在创新和技术驱动发展方面的潜在基础。 认识到协调生产力发展政策1和创新政策的必要性，欧洲专利局（EPO）凭借其在专利数据和分析方面的专业知识，以及拉美和加勒比经济委员会（ECLAC）在区域宏观经济和生产力发展政策方面的专长，已合作开展研究，为该地区的经济发展中知识产权的作用提供证据。本研究基于从九个不同国家收集和整合的、新颖且全面的知识产权和经济数据，评估了制造业的经济影响及其接触创新和知识产权的程度。该研究在国家和区域层面提供证据，从而能够在同一层面得出相关政策见解，同时也能将具体的国民模式与区域基准进行比较。 在一个研发（R&D）投入相对较低、主要由公共部门资助并在学术界执行的地区，知识产权（IPR）能够支持创新并将新技术推向市场，尤其是在具备互补能力的情况下。由于拉美和加勒比地区（LAC）几乎所有的专利申请都针对制造业，因此专利活动是衡量国内技术能力和跨境知识流动的可靠信号。虽然知识产权问题贯穿整个经济体，但本研究聚焦于制造业，因为制造业涵盖了拉美和加勒比地区大部分的专利活动，并且在该领域提供了最可比的跨国就业、增加值、工资和贸易数据。 关键信息1：在拉美和加勒比地区的制造业中，知识产权密集型产业显示出不成比例的价值增加和工资溢价 在分析的拉美和加勒比地区九个国家中的136个制造业类别中，有24个是知识产权密集型（其中31个是专利密集型，24个是商标密集型，11个两者都密集）。尽管这些行业的就业规模相对较小，但它们创造了巨大的经济价值，并提供显著高于非知识产权密集型制造业部门的高薪。 2016年至2020年期间，知识产权密集型制造业雇佣了约168万名工人（占正式制造业就业人数的12.4%），创造了制造业增加值的13.0%（超过682亿美元）。这种生产率优势直接体现在劳动力上：知识产权密集型行业的工人比非知识产权部门的同行获得了32.1%的工资溢价，而在纯专利密集型行业中，这一优势更是飙升到56.2%。 九个拉美和加勒比国家知识产权密集型制造业的经济贡献（2016-2020年平均值） 关键信息2：专利密集型产业与更高的劳动生产率相关 在国家层面，这种与国内劳动生产率和工资溢价都存在强烈统计显著关系的情况，主要集中在美国、智利、厄瓜多尔和墨西哥。只有阿根廷的专利强度显示出与工资强度之间存在显著的负相关关系。 专利强度与不同制造业的经济表现相关。虽然商标强度与生产率和工资几乎没有相关性，但专利强度与地区（拉美和加勒比9国）的工资强度呈显著正相关。 关键信息3：LAC在知识产权密集型制造业中是净进口国 这种结构性失衡得到了跨所有九个拉美国家的相关性分析证实，该分析表明，专利强度与出口强度和进口强度均呈正相关，但其与进口强度的相关性系统性地、显著地更强。最终，该地区严重依赖进口的知识产权密集型商品，而出口的主要是非知识产权密集型产品。这种货物贸易失衡与该地区与知识产权相关的资金流动相一致。 制造业占区域商品出口的六分之三，占商品进口的80%以上（2016-2020年）。然而，知识产权密集型产业仅占区域出口的9%，而制造业占比为57%。在进口方面，这一格局则相反：知识产权密集型产业占进口总额的19%，其中仅专利密集型行业就占15%。 地理贸易流向将拉美地区划分为不同的特征。墨西哥作为一个高度整合的近岸组装节点：它严重依赖东亚为知识产权密集型产业进口（占45%），其知识产权密集型产业的86%产量几乎全部出口到北美。相比之下，南美经济体在其地理贸易流向中显示出其他结构性不对称。在巴西、阿根廷、智利和秘鲁，对东亚和太平洋地区以及欧洲在知识产权密集型产业进口方面存在深度依赖，而出口到这些地区的则主要集中在非知识产权密集型产业。这表明南美洲在全球成功出口初级加工、非知识产权依赖型商品，但结构上仍依赖外部枢纽获取先进专有技术。 尽管整体拉美数据表明区域内部贸易相对较低，但墨西哥与北美的贸易量对此造成了严重扭曲。当单独分析南美国家时，拉丁美洲市场成为其知识产权密集型制造业产出的最重要目的地。哥伦比亚73%的知识产权密集型制造业出口流向区域邻国。与此形成鲜明对比的是，在非知识产权密集型产业中，区域内部贸易的重要性要小得多。这表明南美的非知识产权部门已实现全球整合，而其知识产权密集型产业（如基础化学品、塑料和制药）则依赖拉丁美洲市场所提供的本地需求、地理邻近性和监管协调。 拉美和加勒比地区国家贸易的区域构成：知识产权密集型与非知识产权密集型行业 拉丁美洲是外国创新的目的地。关键信息4： 对比2011-2015年和2016-2020年期间，专利来源格局发生了变化。由于美国 (-4.5%) 和欧洲 (-11.9%) 的保护需求下降，总外国申请量下降。与此同时，本地拉美申请人的专利活动增长了4.8%，使其整体份额从12.9%上升到14.2%——这一趋势主要由巴西的国内申请驱动。东亚的整体数量保持稳定，但结构发生了重大变化：日本申请量下降了21.2%，而中国申请量激增了近80%。 拉丁美洲主要作为保护海外产生的发明目的地，反映了该地区在知识产权密集型行业对进口的依赖性。2011年至2020年间，在九个拉美国家共提交了超过50万件专利申请。其中超过85%源自该地区以外，具体来自美国（36.2%）和欧洲（34.7%）。相比之下，拉美本地申请人仅占所有申请的13.5%，而东亚（主要为日本、中国和韩国）的贡献约为10.8%。 国际和国内对专利保护的需求分布不均，高度集中在该地区两大经济体。在十年间，巴西占所有申请的48.4%，墨西哥占30.6%。这两个国家共同承载了该地区近五分之四的专利申请。阿根廷紧随其后（7.9%），排在智利（5.6%）和哥伦比亚（3.3%）之前。 然而，两个时期的目的地偏好发生了变化：墨西哥作为申请提交地的地位日益重要，而巴西的整体份额则有所下降，这一变化尤其受到美国和欧洲申请人在提交行为方面改变的影响。 关键发现五：LAC研究机构推动专利密集型行业的专利申请 在LAC9中，公共研究机构（如大学和国家实验室）是推动向知识产权密集型产业专利申请的主要力量。在两个时期内，这些机构将大约一半的专利申请活动投向了专利密集型制造业（2011-2015年为51.8%，2016-2020年则调整为49.9%）。LAC大学和公共研究组织（PROs）的关键作用也体现在它们在国内专利申请总额中不断增长的比例上。 高校和PROs（研究机构）的申请比例从22.4%上升到29.1%。相比之下，国内私营企业和个人发明者主要集中于非专利密集型领域，表明国内企业创新仍主要面向传统、较简单的制造业，而公共部门则承担了更多基础性创新任务。私营企业在国内专利申请中的占比显著偏低，从2011-2015年的32.1%下降至2016-2020年的25.9%，这凸显了企业研发商业化可能存在的结构性短板。 拉美地区专利申请的构成：按来源、申请人及行业类型划分（2011-2015年与2016-2020年对比） 外国申请人与国内实体相比，其申请模式在结构上存在差异。在外国申请人的专利申请中，其对专利密集型行业的贡献，在所有行为主体类型中都显著更高。例如，外国研究机构在2011-2015年将62.2%的申请投向了专利密集型制造业，这一比例在2016-2020年上升至67.2%。 关键在于，这种高浓度现象在外商私营公司中尤为突出，而这些公司主导了所有对外申报的总量。这些公司持续将其最大份额的专利活动分配给专利密集型产业，这凸显了当地产业能力与引进企业技术之间的差距。 第六项关键发现：拉美地区在具有全球影响力的专利家族中的发明与所有权之间的差距正在扩大，尤其是在信息通信技术领域。 对比针对外国市场且具有拉美发明人的专利家族数量与具有拉美申请人的专利家族数量，揭示出一个显著且不断扩大的差距。由拉美发明人贡献的专利家族的绝对数量远超国内申请人拥有的数量，表明拉美地区的才华在全球技术影响方面产生的效应远超本地机构所能捕捉的范围。此外，过去十年中，这两个指标的发展轨迹已经出现分化。 因此，在拉美地区（LAC）以外提交专利申请的拉美地区（LAC）发明专利家族与拉美地区（LAC）申请专利家族的比例已稳步增长，从2011年的1.2增长至2020年的1.8。这一不断上升的比例表明，在几乎所有拉美9国（LAC9）中，结构动态都在增加；基于拉美地区