航天科技：2020年第三季度报告

航天科技控股集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人袁宁、主管会计工作负责人张妮及会计机构负责人(会计主管人员)谢金毅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 航天科技控股集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）配股再融资 公司于2020年3月以发行价6.97元/股公开发行125,179,897股，本次配股募集资金总额为人民币872,503,882.09元，扣除各项发行费用人民币16,206,632.55元，募集资金净额为人民币856,297,249.54元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对截至2020年3月6日的新增注册资本实收情况进行了验资，并出具了XYZH/2020BJA170872号验资报告。2020年3月10日，公司第六届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于开立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，公司与中国交通银行股份有限公司哈尔滨道里支行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。具体事项请查阅公司于3月13日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《配股股份变动及获配股票上市公告书》（2020-临-021）。 （二）参投创投基金增加有限合伙人 公司于2020年1月13日召开的第六届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于北京航天国调创业投资基金（有限合伙）增加有限合伙人的议案》，同意国调基金引入新的有限合伙人——北京市科技创新基金（有限合伙）。具体事项请查阅公司于1月14日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于北京航天国调创业投资基金（有限合伙）增加有限合伙人的公告》（2020-临-003）。 （三）业绩承诺补偿股份回购注销 公司于2020年4月28日召开的第六届董事会第十八次会议及5月21日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的议案》等议案，分别以1元人民币定向回购益圣国际及益圣卢森堡持有的部分股份。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次补偿股份回购注销事宜已于2020年6月12日办理完成。另外，公司在2018年度实施现金分红。回购注销部分股份所对应的现金分红，益圣国际和益圣卢森堡应分别返还公司，其中益圣卢森堡应返还908,055元、益圣国际应返还32,623元。截至2020年9月30日，公司已收到上述款项。具体事项请查阅公司于4月30日、5月22日、6月16日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于重大资产重组业绩承诺实现情况及减值测试情况说明及致歉公告》（2020-临-034）、《关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的公告》（2020-临-035）、《关于回购并注销业绩承诺补偿股份的债权人通知暨减资公告》（2020-临-047）、《关于业绩承诺补偿股份回购注销完成的公告》（2020-临-048）。 （四）利润分配及资本公积金转增股本 公司于2020年4月28日召开的第六届董事会第十八次会议及5月21日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次权益分派事宜已于2020年7月2日办理完成。转增后，公司股本为798,201,406股。具体事项请查阅公司于4月30日、5月22日、6月24日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于2019年度利润分配预案的公告》（2020-临-032）、《2019年度权益分派实施公告》（2020-临-052）。 航天科技控股集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 单位：万元 航天科技控股集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 公司于2020年3月进行配股再融资，公司本次配股募集资金总额扣除发行费用后的净额，用于偿还公司借款、补充流动资金。截止2020年9月30日，公司尚未使用募集资金金额为445,313,342.95元，本报告期内用于偿还银行贷款250,000,000元，补充流动资金170,000,000元，累积利息收入及结构性存款收益共计3,584,811.35元。报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 航天科技控股集团股份有限公司