昇兴股份：2020年第三季度报告

第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人林永贤、主管会计工作负责人黄冀湘及会计机构负责人(会计主管人员)张泉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 昇兴集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、报告期内，公司控股股东昇兴控股有限公司通过大宗交易方式减持了公司无限售流通股10,400,000股，占公司总股本的1.25%，并通过集中竞价交易方式减持了公司无限售流通股3,030,620股，占公司总股本的0.36%，合计减持了公司无限售流通股13,430,620股，占公司总股本的1.61%。详细内容请见公司于2020年8月27日、10月10日、10月14日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2、报告期内，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了调减公司非公开发行股票募集资金总额事项；公司并收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》；公司与相关中介机构对反馈意见中涉及的问题逐一进行了研究和回复，并对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见2020年8月 昇兴集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 25日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《昇兴集团股份有限公司与中信证券股份有限公司关于昇兴集团股份有限公司上市公司非公开发行新股核准申请文件二次反馈意见的回复》。2020年10月12日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。经审核，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 昇兴集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用报告期内，公司证券部通过电话、投资者关系互动平台等方式与广大投资者保持沟通。 昇兴集团股份有限公司法定代表人：林永贤2020年10月31日