方盛制药：2020年第三季度报告

公司简称：方盛制药 湖南方盛制药股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.1公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.2公司负责人张庆华、主管会计工作负责人李智恒及会计机构负责人（会计主管人员）刘再昌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.3本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 说明：受新冠疫情影响，公司部分控股子公司营业收入与净利润均有所降低；此外，本期合并范围内新增子公司湖南省佰骏高科医疗投资管理有限公司（以下简称“佰骏医疗”）使得报告期内营业收入有所增长；佰骏医疗报告期内明显减亏，但仍未扭亏为盈。综上，报告期内营业收入增加，但归属于上市公司股东的净利润下降。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1）2020年4月28日，公司召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。因公司2019年度业绩未达标，决定对首次及预留授予的限制性股票的第二个解除限售期所涉及的全部已获授尚未解锁股份进行回购注销；同时，限制性股票激励计划激励对象中1名激励对象已离职，也需要对其持有的已获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，回购注销的股份数量合计为441.50万股（详见公司2020-033号公告）。上述限制性股票的回购注销手续工作已于2020年7月14日完成（详见公司2020-057号公告）。 2）2020年7月14日，公司召开第四届董事会2020年第四次临时会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划预留部分第一期解锁暨上市的议案》，根据公司2018年限制性股票激励计划相关规定和2018年第二次临时股东大会授权，同意公司为16名符合预留授予部分解除限售资格的激励对象办理解除限售事宜，共计解除限售48.50万股（详见公司2020-058号公告）。 3）2020年8月27日，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于投资设立控股子公司的议案》，同意公司与销售合伙人新设控股子公司方盛药业有限公司，注册资本为10,000万元，公司认缴出资5,200万元，持股52%（详见公司2020-065号公告）。截至本报告披露日，相关注册登记工作尚未办理完结。 4）2020年8月31日，经公司董事长审批同意，同意以人民币700万元受让湖南康尔佳制药股份有限公司“肠康胶囊”、“维生素C泡腾颗粒”、“通脉口服液”、“六味地黄胶囊”、“银黄颗粒”、“阿胶三宝膏”等6个药品品种的所有权（详见公司2020-072号公告）。截至本报告披露日，相关变更登记工作尚未办理完结。 5）2020年9月15日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于2020年半年度利润分配方案的议案》，同意以公告实施利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发0.60元现金红利（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。上述利润分配工作已于2020年9月29日完成。 6）2020年9月30日，公司召开第四届董事会2020年第五次临时会议审议通过了《关于对控股子公司无形资产转让方式进行调整的议案》，同意控股子公司广东暨大基因药物工程研究中心有限公司继续推进无形资产（“一种含有重组人角质细胞生长因子-2滴眼液及其配制方法”发明专利及临床前研究的技术资料、技术数据、药物临床试验批件等70%的权益）转让工作（详见公司2019-075公告）；并同意将上述无形资产的转让方式由挂牌转让调整为法律法规许可的转让方式（包括但不限于挂牌转让、协议转让等方式）（详见公司2019-080号公告）。2020年10月28日，广东暨大基因药物工程研究中心有限公司与广州市力鑫药业有限公司签订了《技术转让（专利权）合同》，决定以1,450万元将“重组人角质细胞生长因子-2滴眼液”70%权益和专利技术转让给广州市力鑫药业有限公司。截至本报告披露日，相关变更登记手续尚未办理完成。 7)2020年10月10日，公司召开第四届董事会2020年第六次临时会议审议通过了《关于公司出资参与设立长沙生物医药产业基金的议案》，同意公司与深圳前海上善金石投资管理有限公司、湖南高新创投健康养老基金管理有限公司、长沙市长信投资管理公司、长沙高新开发区麓谷创业服务有限公司、长沙斗邦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、湖南健康养老产业投资基金企业（有限合伙）共同出资设立长沙星辰康健投资合伙企业（有限合伙）。该基金总规模为3.75亿元，其中，公司作为有限合伙人，以自有资金出资11,250万元人民币，占总规模的30%（详见公司2020-081号公告），相关注册登记工作已于2020年10月15日办理完成。 8）报告期内，经公司董事长审批同意，对外投资设立了重庆小熊猫药业股份有限公司（注册资本1,000万元人民币、公司认缴出资510万元人民币、公司持股比例51%、主营业务为药品批发、医疗器械销售等）、湖南方盛锐新药业有限公司（注册资本2,000万元人民币，公司认缴出资2,000万元人民币，公司持股100%，主营业务为化学药品制剂、生物药品制剂、医疗器械生产销售等）、湖南方盛锐新医药有限公司（注册资本1,000万元人民币，湖南方盛锐新药业有限公司认缴出资1,000万元人民币，湖南方盛锐新药业有限公司持股100%，主营业务为中药饮片、生物制品的批发、中药材加工销售等）、湖南方盛福祥泰企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“方盛福祥泰”，注册资本1,000万元人民币，珠海方盛康元投资有限公司认缴出资814.30万元人民币，珠海方盛康元投资有限公司持股81.43%，普通合伙人/执行事务合伙人：珠海方盛康元投资有限公司，主营业务为企业总部管理、医药咨询、商务信息咨询）。 9）2020年9月30日，公司分别接到珠海横琴中科建创投资合伙企业（有限合伙）、同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）、长沙星辰创新创业投资合伙企业（有限合伙）函告。报告期内，珠海横琴中科建创投资合伙企业（有限合伙）参与投资设立了广东暨科成果转化创业投资基金合伙企业（有限合伙），持有其49.75%的股份；长沙星辰创新创业投资合伙企业（有限合伙）参与投资广州伊立康医药研发有限责任公司，持有其24.51%的股份；除上述投资外，公司参与投资的前述三家合伙企业报告期内未新增其他对外投资。 截至本报告披露日，长沙星辰创新创业投资合伙企业（有限合伙）还参与投资了北京纳什国际生物科技有限公司（持有其10%的股份）、广州爱孕记信息科技有限公司（持有其6%的股份）。 10）2020年8月，王国清因建设工程施工合同纠纷起诉公司全资子公司海南博大药业有限公司全资子公司湖南方盛博大制药有限公司及长沙市芙蓉区亿昊建筑劳务分包服务部、湖南省中欣建筑工程有限公司、湖南省中欣建筑工程有限公司长沙分公司，请求长沙市芙蓉区亿昊建筑劳务分包服务部、湖南省中欣建筑工程有限公司、湖南省中欣建筑工程有限公司长沙分公司支付工程款522.01万元（含应退还的履约保证）及逾期利息，湖南方盛博大制药有限公司对上述债务承担连带赔偿责任。截至本报告披露日，该案暂未判决。 11）2020年10月19日，经公司董事长审批同意，为充分把握国家医药行业改革机遇，扩大药品销售渠道，方盛福祥泰联合经营合作伙伴共同投资设立了湖南方泰一号企业管理合伙企业（有限合伙）（注册资本220万元人民币，方盛福祥泰认缴出资200万元人民币，方盛福祥泰持股90.91%，普通合伙人/执行事务合伙人：方盛福祥泰）、湖南方泰二号企业管理合伙企业（有限合伙）（注册资本225万元人民币，方盛福祥泰认缴出资200万元人民币，方盛福祥泰持股88.89%，普通合伙人/执行事务合伙人：方盛福祥泰）。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用