传艺科技：2020年第三季度报告

证券简称：传艺科技 证券代码：002866 江苏传艺科技股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邹伟民、主管会计工作负责人刘文华及会计机构负责人(会计主管人员)刘文华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、非公开发行股票事项 公司分别于2019年8月6日、2019年11月27日、2020年3月20日召开第二届董事会第十六次会议、第二届董事会第十九次、第二届董事会第二十三次会议，审议通过了非公开发行股票相关议案，公司拟非公开发行不超过74,541,237股（含本数），募集资金总额（含发行费用）不超过人民币60,000万元人民币用于年产公司18万平方米中高端印制电路板建设项目以及补充流动资金。本次非公开发行股票事项已经公司于2019年8月8日召开的2019年第一次临时股东大会、2020年4月7日召开2020年第三次临时股东大会审议通过。 2020年5月28日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准江苏传艺科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]906号），根据批复核准，采用非公开发行股票方式向特定投资者共计发行人民币普通股36,855,036股，不超过批准的发行股数上限，也不超过发行总股本的30%，每股发行价格为16.28元/股，本次募集资金总额为人民币599,999,986.08元，扣除与发行有关的费用11,420,803.31元（不含增值税进项税额）后，实际募集资金净额为588,579,182.77元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年8月13日出具了容诚验字[2020]210Z0021号验资报告。 2020年9月14日，本次新增非公开发行股份36,855,036股在深交所上市。 2、关于控股股东股票质押式回购部分购回解除质押事项 2017年7月10日，公司控股股东、实际控制人邹伟民先生将其所持有的部分股票23,000,000股，质押给东吴证券股份有限公司，质押到期日为2020年7月9日。2017年权益分派实施后，邹伟民先生的质押股票为数39,100,000股。2020年6月29日，邹伟民先生将其所持有的部分公司股份11,000,000股办理了股票质押式回购交易部分购回。 3、关于控股股东股份质押延期购回事项 2017年7月10日，公司控股股东、实际控制人邹伟民先生将其所持有的部分股票23,000,000股，质押给东吴证券股份有限公司，质押到期日为2020年7月9日。2017年权益分派实施后，邹伟民先生的质押股票为数39,100,000股。2020年6月29日，邹伟民先生将其所持有的部分公司股份11,000,000股办理了股票质押式回购交易部分购回。 2020年7月9日，邹伟民先生将其已质押给东吴证券股份有限公司的股票28,100,000股办理股票质押式回购交易延期购回，延期购回后质押到期日为2021年1月8日。 4、关于公司股东减持股份事项 （1）2020年7月31日收到控股股东、实际控制人邹伟民先生的一致行动人扬州承源投资咨询部（有限合伙）出具的《股份减持计划告知函》，承源投资持有公司6,290,000股股份，计划自本减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内减持公司股份，通过集中竞价方式合计减持公司股份不超过943,500股。 （2）由于2020年9月14日，本次新增非公开发行股份36,855,036股在深交所上市。使得公司总股本由249,400,850股增加至286,255,886股。公司控股股东邹伟民持股比例由发行前的61.79%被动下降至发行后的53.83%，持股比例下降7.96%。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】402号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2017年4月17日采用网上、网下定价发行方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票3,590.67万股，发行价为每股人民币13.40元。截至2017年4月21日，本公司共募集资金48,114.9780万元，扣除发行费用4,616.8987万元后，募集资金净额为43,498.0793万元。该募集资金净额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)“致同验字（2017）第320ZA0006号”《验资报告》验证。 截止2020年9月30日，公司已累计使用募集资金人民币36,996.42万元，其中2017年度使用募集资金4,928.04万元，2017年置换预先投入募投项目使用金额1,177.16万元；2018年使用募集资金21,947.13万；2019年使用募集资金6,199.52万，2020年1-9月使用募集资金2744.57万元，募集资金尚未使用的金额为2877.89万元（未包含未到期理财产品4500万元）。公司已使用3000万元闲置募集资金用于购买中银保本理财人民币按期开放理财产品,1500万元闲置募集资金用于购买聚宝财富天添开鑫开放式理财产品，2020年1-9月扣除手续费后利息收入和理财收入净额52.84万元。其他尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户内。 （二）非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏传艺科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]906号）核准，传艺科技非公开发行人民币普通股36,855,036股，发行价格16.28元/股，募集资金总额为人民币599,999,986.08元，扣除含保荐、承销费用在内的不含税发行费用11,420,803.31元后，传艺科技本次非公开发行募集资金净额为588,579,182.77元。上述募集资金已于2020年8月12日到账，已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2020]210Z0021号）。 截止2020年9月30日，公司实际使用募集资金人民币7,642.40万元，其中年产18万平方米中高端印制电路板建设项目使用111.30万元、补充流动资金使用7,531.10万元。募集资金尚未使用的金额为51,280.50万元。扣除手续费后利息收入净额22.91万元。其他尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户内。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 法人代表：邹伟民