威帝股份：2020年第三季度报告

公司代码：603023 哈尔滨威帝电子股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陈振华、主管会计工作负责人郁琼及会计机构负责人（会计主管人员）郁琼保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司股票自2020年6月22日至2020年8月4日连续三十个交易日内至少有二十个交易日收盘价格不低于“威帝转债”当期转股价格（3.99元/股）的130%，根据《哈尔滨威帝电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转换公司债券的赎回条款。公司于2020年8月4日分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于提前赎回“威帝转债”的议案》,决定行使公司可转换公司债券的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“威帝转债”全部赎回。截至赎回登记日（2020年8月28日）收市后，累计已有面值193,715,000元“威帝转债”已转换成公司股票，因可转换公司债券转股形成的股份数量为43,914,890股，其中自2020年7月1日至2020年8月28日期间，累计转股数量为22,402,405股。根据上述公司可转换公司债券转股和提前赎回结果，公司注册资本增加2,240.2405万元，注册资本由53,967.7402万元人民币变更为56,207.9807万元人民币；公司股份增加2,240.2405万股，公司股份总数由53,967.7402万股变更为56,207.9807万股。 如按照股本变动前总股数53,967.7402万股计算，2020年1-9月的基本每股收益、每股净资产分别为0.02元、1.26元；如按照股本变动后的新股本56,207.9807万股计算，2020年1-9月的基本每股收益、每股净资产分别为0.02元、1.33元，可转债提前赎回对基本每股收益影响不大，致使每股净资产增加。 2020年9月15日，公司收到公司股东陈振华、陈庆华、刘国平（以下简称“出让方”）的通知，其与丽水久有股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“丽水久有基金”）签署《股份转让协议》、《承诺函》及《表决权放弃协议》、《表决权放弃承诺函》，合计拟转让公司21.43%股份（以下简称“标的股份”），同时出让方陈振华放弃其持有上市公司26.02%股份所对应的表决权，陈庆华放弃其持有上市公司3.42%股份所对应的表决权，以上内容详见2020年9月16日披露的《关于股东签署<股份转让协议>暨控股权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2020-052）。 2020年9月19日，公司披露了《关于披露权益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2020-053）以及《简式权益变动报告书》、《详式权益变动报告书》、《华金证券股份有限公司关于哈尔滨威帝电子股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。 2020年9月23日，公司收到《丽水经济技术开发区管委会关于丽水经济技术开发区实业发展集团有限公司参与收购上市公司事宜的批复》（丽经开函〔2020〕37号），丽水经济技术开发区管委会原则同意丽水久有基金与出让方哈尔滨威帝电子股份有限公司的实际控制人陈振华及其他两位股东陈庆华、刘国平签署《股份转让协议》、《表决权放弃协议》、《表决权放弃承诺函》和《承诺函》，收购陈振华、陈庆华、刘国平合计持有的公司21.43%股份，并自《股份转让协议》所述标的股份转让完成之日起，股东陈振华、陈庆华承诺无条件且永久不可撤销地放弃行使所持合计上市公司股份165,481,807股（占上市公司股本总额的29.44%）所对应的表决权，以上内容详见2020年9月24日披露的《关于股东股份协议转让的进展公告》（公告编号：2020-054）。 2020年10月9日，公司收到上海证券交易所出具的《上市公司股份协议转让确认表》（上证股转确字[2020]第183号）。股东陈振华、陈庆华、刘国平在办理上述股份转让过程中由于有十一国庆及中秋假期，影响了股份转让的办理进度。截至本报告披露日，股东陈振华、陈庆华、刘国平正在办理限售股个人所得税缴纳工作，以上内容详见2020年10月22日披露的《关于股东股份协议转让的进展公告》（公告编号：2020-056）。 本次权益变动涉及公司控股股东及实际控制人发生变化，交易完成后，公司的控股股东将由陈振华变更为丽水久有基金，实际控制人将由陈振华变更为丽水经济技术开发区管理委员会。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用