天康生物：2020年第三季度报告

天康生物股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杨焰、主管会计工作负责人耿立新及会计机构负责人(会计主管人员)杨俊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2020年5月29日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第五次会议审议并通过了公司《员工持股计划（草案）及其摘要》、《员工持股计划管理办法》的议案。详见公司于2020年5月30日在巨潮资讯网发布的《天康生物股份有限公司第七届董事会第六次会议决议的公告》（公告编号：2020-036）、《天康生物股份有限公司第七届监事会第五次会议决议的公告》（公告编号：2020-038）、《天康生物股份有限公司独立董事关于员工持股计划有关事项的独立意见》。 2020年6月15日，公司2020年第二次临时股东大会审议并通过了公司《员工持股计划（草案）及其 摘要》、《员工持股计划管理办法》等议案，详见公司于2020年6月16日在巨潮资讯网发布的《天康生物股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-044）。 2020年9月15日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司开立的“天康生物股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的回购股份已于2020年9月14日全部非交易过户至“天康生物股份有限公司－第1期员工持股计划”专户，过户股数为6,363,400股，占公司总股本的0.5919%。本次员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份。详见公司于2020年9月16日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上披露的《天康生物股份有限公司关于员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-067） 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2201号）的核准，公司于2017年12月22日公开发行了1,000万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元,扣除承销费及保荐费尾款人民币14,500,000.00元后，截至2017年12月28日，公司实际收到可转换公司债券认购资金人民币985,500,000.00元。再扣除保荐费首付款、债券登记费、律师费、会计师、资信评级、信息披露等其他发行费用合计人民币3,949,600.00元后，实际募集资金净额为人民币981,550,400.00元，该募集资金净额已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字[2017]0120号”验资报告。 公司以前年度已使用募集资金43,770.29万元，截至2020年9月30日，本公司累计使用募集资金66,158.03万元（含发行费用支出），募集资金专用账户累计收到银行存款利息1,595.11万元，募集资金余额为33,987.08万元，存放于募集资金专户中。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 天康生物股份有限公司 董事长：杨焰