远东传动：2020年第三季度报告

证券代码：002406 证券简称：远东传动 许昌远东传动轴股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘延生、主管会计工作负责人李茹及会计机构负责人(会计主管人员)尚柏宇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、预付款项较期初增长142.03%，主要原因为预付材料款增加所致；2、存货较期初增长32.23%，主要原因为报告期订单增加所致；3、应付票据较期初增长100%，主要原因为报告期办理银行承兑汇票增加所致；4、递延收益较期初增长44.39%，主要原因为报告期收到政府补助增加所致；5、财务费用较同期增长307.2%，主要原因为报告期可转债溢折价摊销所致；6、归属于母公司所有者的净利润较同期增长30.06%，主要原因为报告期营业收入增加所致；7、投资活动产生的现金流量净额较同期减少154.14%，主要原因为报告期购买银行理财产品增加所致；8、筹资活动产生的现金流量净额较同期减少116.69%，主要原因为报告期分配股利所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.“远东转债”进展情况： （1）2020年第二季度，远东转债因转股减少70,100.00元，转股数量为12,096股。截至2020年6月30日，远东转债剩余可转债金额为893,570,800.00元。（2）根据2019年度股东大会决议公司将实施2019年年度权益分派方案，按照相关规定，“远东转债”转股价格将由人民币5.79元/股调整为人民币5.54元/股，调整后的转股价格自2020年7月13日（除权除息日）起生效。（3）公司于2020年8月14日与中国银行许昌分行签订了《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》，使用闲置募集资金人民币19,000万元用于购买中国银行挂钩型结构性存款。（4）公司股票自2020年7月14日至2020年8月24日连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（即7.20元/股），触发了《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款，公司于2020年8月25日召开第五届董事会第三次会议决议本次不行使“远东转债”的提前赎回权利，并约定在未来三个月内（即2020年8月25日至2020年11月24日），如公司触发“远东转债”的赎回条款均不行使“远东转债”的提前赎回权利。（5）根据《许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关条款的规定，在远东转债的计息期间内，每年付息一次，公司于2020年9月23日支付第一年的利息。2.公司董事会、监事会、高级管理人员换届进展情况： （1）公司于2020年7月7日召开第五届董事会第一次会议，会议决议选举公司第五届董事会董事长、副董事长以及高级管理人员； （2）公司于2020年7月7日召开第五届监事会第一次会议，会议决议选举公司第五届监事会主席。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 截止2020年9月30日，公司对募集资金项目累计投入254,613,322.38元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币79,938,463.08元；于2019年9月28日起至2019年12月31日止使用募集资金人民币91,748,946.75元；2020年1-9月使用募集资金82,925,912.55元（其中募投项目支出77,739,206.55元，补充流动资金5,186,706.00元）。截止2020年9月30日，募集资金余额为人民币639,179,015.60元（其中募集资金余额为622,320,878.65元，募集资金利息收入及手续费支出净额3,578,080.79元,理财产品收益13,280,056.16元），其中：银行存款49,179,015.60元，购买银行理财产品590,000,000.00元。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表