启明星辰：2020年第三季度报告

公告编号：2020-095 启明星辰信息技术集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王佳、主管会计工作负责人张媛及会计机构负责人(会计主管人员)石桂君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 √是□否 严立先生于2020年1月14日将其持有的公司部分股份12,200,000股解除质押，本次解除质押占其所持股份比例为25.73%；王佳女士于2020年5月12日将其持有的公司部分股份18,750,000股解除质押，本次解除质押占其所持股份比例为8.21%。截止报告期末，王佳女士持有公司股份226,463,622股，占公司总股本的24.26%，严立先生持有公司股份47,407,452股，占公司总股本的5.08%，王佳女士及严立先生所持公司股份中未有质押状态的股份。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）货币资金2020年9月30日期末数为894,964,023.76元，较期初数减少45.11%，其主要原因是：本期购买理财产品增加。（2）交易性金融资产2020年9月30日期末数为1,499,928,331.18元，较期初数增加57.43%，其主要原因是：本期购买理财产品增加。（3）合同资产2020年9月30日期末数为158,913,354.99元，较期初数增加158,913,354.99元，其主要原因是：本期执行新收入准则，应收账款分类至合同资产。（4）其他流动资产2020年9月30日期末数为23,891,982.87元，较期初数增加57.60%，其主要原因是：本期增值税进项税留底重分类增加。（5）长期股权投资2020年9月30日期末数为139,525,960.41元，较期初数增加61.16%，其主要原因是：本期执行投资计划对外投资增加。（6）在建工程2020年9月30日期末数为135,244,981.97元，较期初数增加8,199.86%，其主要原因是：本期新增未达到使用状态的不动产。（7）开发支出2020年9月30日期末数为67,876,683.14元，较期初数增加226.51%，其主要原因是：本期新增项目研发费用资本化形成的开发支出增加。（8）长期待摊费用2020年9月30日期末数为2,034,290.71元，较期初数减少47.08%，其主要原因是：本期长期待摊费用摊销。（9）短期借款2020年9月30日期末数为0.00元，较期初数减少100.00%，其主要原因是：本期归还银行借款。（10）预收款项2020年9月30日期末数为7,253,945.12元，较期初数减少96.61%，其主要原因是：本期执行新收入准则预收客户款项列示为“合同负债”。（11）合同负债2020年9月30日期末数为278,376,582.00元，较期初增加278,376,582.00元，其主要原因是：本期执行新收入准则预收客户款项列示为“合同负债”。（12）应交税费2020年9月30日期末数为168,764,511.51元，较期初数减少38.28%，其主要原因是：本期缴纳上年度所得税。（13）应付债券2020年9月30日期末数为0.00元，较期初数减少100.00%，其主要原因是：本期可转换债券达到转股条件，债券已转股。（14）递延收益2020年9月30日期末数为55,815,210.98元，较期初数增加71.46%，其主要原因是：本期收到的政府补助项目款项增加。（15）其他权益工具2020年9月30日期末数为0.00元，较期初数减少100.00%，其主要原因是：本期可转换债券达到转股条件，债券已转股。（16）资本公积2020年9月30日期末数为1,925,590,092.43元，较期初数增加116.65%，其主要原因是：本期可转换债券到期转股确认资本溢价。（17）其他综合收益2020年9月30日期末数为860,451.59元，较期初减少81.39%，其主要原因是：本期外币财务报表折算差额。（18）少数股东权益2020年9月30日期末数为3,111,008.59元，较期初数减少30.40%，其主要原因是：本期非全资子公司亏损。 （19）财务费用2020年1-9月发生数为-426,235.51元，较上年同期减少102.80%，其主要原因是：本期可转换债券达到转股条件，确认的财务费用减少。（20）投资收益2020年1-9月发生数为29,953,011.38元，较上年同期增加965.66%，其主要原因是：本期理财产品收益增加和权益法核算长投项目损益调整的增加。（21）公允价值变动收益2020年1-9月发生数为-1,912,900.91元，其主要原因是：根据金融工具准则本期确认理财的公允价值变动收益。（22）信用减值损失2020年1-9月发生数为-15,599,156.91元，其主要原因是：根据金融工具准则本期确认应收款项预计信用损失。（23）资产减值损失2020年1-9月发生数为-5,775,184.75元，较上年同期减少78.34%，其主要原因是：本期计提存货跌价损失减少。（24）资产处置收益2020年1-9月发生数为809.81元，其主要原因是：本期固定资产的处置利得。（25）少数股东损益2020年1-9月发生数为-2,808,978.80元，较上年同期增加68.65%，其主要原因是：本期非全资子公司亏损。（26）收到的税费返还2020年1-9月发生数为117,143,042.06元，较上年同期增加30.83%，其主要原因是：本期增值税退税增加。（27）收回投资收到的现金2020年1-9月发生数为100,000.00元，较上年同期减少43.18%，其主要原因是：本期收到处置股权款减少。（28）取得投资收益收到的现金2020年1-9月发生数为29,761,831.55元，较上年同期增加501.94%，其主要原因是：本期收到理财产品收益增加。（29）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2020年1-9月发生数为270,827.24元，较上年同期增加156.71%，其主要原因是：本期处置固定资产收回现金比去年同期增加。（30）处置子公司及其他营业单位收到的现金净额2020年1-9月发生数为0.00元，较上年同期减少100.00%，其主要原因是：上年同期收到处置子公司款112,000.00元，本期未发生。（31）收到其他与投资活动有关的现金2020年1-9月发生数为3,322,000,000.00元，较上年同期增加512.12%，其主要原因是：本期收到到期的理财产品的增加。（32）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2020年1-9月发生数为199,258,771.93元，较上年同期增加46.70%，其主要原因是：本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加。（33）投资支付的现金2020年1-9月发生数为55,040,000.00元，较上年同期减少37.91%，其主要原因是：本期对外投资较上年同期减少。（34）支付其他与投资活动有关的现金2020年1-9月发生数为3,874,000,000.00元，较上年同期增加833.49%，其主要原因是：本期购买理财产品增加。（35）吸收投资收到的现金2020年1-9月发生数为1,450,000.00元，较上年同期减少99.86%，本期收到非全资子公司少数股东投资金额较上年同期收到发行可转换公司债券募集资金较小。（36）取得借款收到的现金2020年1-9月发生数为0.00元，较上年同期减少100.00%，其主要原因是：本期归还银行短期借款。（37）偿还债务支付的现金2020年1-9月发生数为1,000,000.00元，较上年同期增加1,000,000.00元，其主要原因是：本期归还银行短期借款。（38）分配股利、利润或偿付利息支付的现金2020年1-9月发生数为23,252,770.33元，较上年同期减少34.90%，其主要原因是：本期分配股利减少。（39）支付其他与筹资活动有关的现金2020年1-9月发生数为0.00元，较上年同期减少100.00%，其主要原因是：上年同期回购公司股份及支付了北京赛博兴安科技有限公司10%股权款，本期未发生。（40）汇率变动对现金及现金等价物的影响2020年1-9月发生数为-465,937.61元，较上年同期减少1959.67%，其主要原因 是：本期汇率变动影响。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 根据中国证券监督管理委员会于2018年12月24日签发的证监许可[2018] 2159号文《关于核准启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）获准向社会公开发行可转换公司债券10,450,000张，每张面值为人民币100.00元，债券款以人民币缴足，共计人民币1,045,000,000.00元（债券款扣除应支付光大证券股份有限公司的承销保荐费后的余额1,035,141,509.43元已于2019年4月2日存入公司在中国光大银行股份有限公司北京德胜门支行35010188000148324银行账户中），扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币11,692,924.53元后，净募集资金共计人民币1,033,307,075.47元。上述资金于2019年4月2日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字【2019】44050002号验证报告。 公司为建设区域性安全运营中心，服务智慧城市基础设施，完成战略上的布局，将上述募集资金分别用于建设“济南安全运营中心建设项目”、“杭州安全运营中心建设项目”、“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”、“重庆安全运营中心建设项目”、“天津安全运营中心建设项目”以及“广州安全运营中心建设项目”。截至报告日，公司“济南安全运营中心建设项目”、“杭州安全运营中心建设项目”、“重庆安全运营中心建设项目”、“天津安全运营中心建设项目”正在建设中。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访