爱施德：2020年第三季度报告

公告编号：2020-106 证券代码：002416 深圳市爱施德股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人黄文辉、主管会计工作负责人米泽东及会计机构负责人(会计主管人员)姜秀梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 截止披露前一交易日的公司总股本： 注：“用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）”主要用于计算市盈率等指标，应根据证监会《证券期货统计指标（2016年修订）》规定口径计算，请以“截止披露前一交易日的公司总股本（股）”为基数（包括回购股份）进行计算，与利润表中每股收益计算口径可能存在不一致的情形。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 报告期内，公司不断强化新零售能力，持续优化产品结构，提效升级业务流程，运营效率、组织效率和资金效率进一步提升，盈利能力快速增长。公司通过打破内部产业单位边界，重构业务优势资源，实现了3C数码分销和零售能力在多个产业单位的发展。同时，通过结合阿里巴巴的技术赋能，公司的分销信息系统和新零售中枢平台系统得到全面升级与优化，使得3C数码的线上消费平台与线下实体门店网络在业务资源上充分融合，让新零售基础设施平台能够大规模承载线上线下一盘货、商品一件代发等开创性的高效商业模式，从而吸引了更多的品牌商、供应商、零售商、消费者和第三方服务提供商加入到这个数字经济体。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、非公开发行等事项 公司于2020年4月25日召开的第五届董事会第八次（临时）会议、第五届监事会第八次（临时）会议审议通过了非公开发行股票等相关事项，公司将向阿里巴巴共1名特定对象，非公开发行股票数量不超过79,103,094股（含本数）。公司通过本次非公开发行股票引入阿里巴巴作为战略投资者，并根据本次非公开发行股票的方案与阿里巴巴签署《战略合作协议》。 为更好地实施《战略合作协议》中关于技术层面的合作，持续推进公司分销业务和零售业务的数字化升级，公司于2020年9月18日召开第五届董事会第十一次（临时）会议、第五届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于与战略投资者签署战略合作协议之技术合作补充协议的议案》，同时，双方签署了《战略合作协议之技术合作补充协议》。 为加强和深化阿里巴巴与公司的战略合作关系，为公司的未来发展提供长期支持，谋求双方长期共同战略利益，阿里巴巴出具的《关于自愿延长股份锁定期的承诺函》，承诺：阿里巴巴通过本次发行认购的公司股份自本次发行结束之日起36个月内不予转让，阿里巴巴将积极配合公司办理股份锁定相关手续。 截至本公告披露日，公司已收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：201785）、《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（201785号）（以下简称“反馈意见”）及《关于请做好深圳市爱施德股份有限公司非公开发行申请发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”），公司会同相关中介机构就反馈意见及告知函所提问题逐项进行了落实，并根据要求对反馈意见回复进行了披露。 具体内容详见公司分别于2020年4月27日、2020年05月21日、2020年07月13日、2020年07月18日、2020 年07月31日、2020年9月19日、2020年09月24日、2020年09月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 2、股东减持 公司控股股东深圳市神州通投资集团有限公司及其一致行动人赣江新区全球星投资管理有限公司于2020年1月14日与自然人戴诚签署了《股份转让协议》，将合计持有的公司62,500,000股无限售流通股（占公司总股本的5.04%）协议转让给自然人戴诚先生。本次转让价格确定为7.42元/股，转让总价为46,375万元。上述协议转让已于2020年1月20日经中国证券登记结算有限责任公司办理完毕并出具了《证券过户登记确认书》。 具体内容详见公司分别于2020年01月15日、2020年01月21日在巨潮资讯网上披露的《关于公司控股股东及其一致行动人协议转让公司部分股份的提示性公告》（公告编号：2020-004）、《简式权益变动报告书（一）》和《简式权益变动报告书（二）》、《关于控股股东及其一致行动人协议转让公司部分股份完成过户登记的公告》（公告编号：2020-007）。 公司控股股东深圳市神州通投资集团有限公司及其一致行动人赣江新区全球星投资管理有限公司、新余全球星投资管理有限公司计划以集中竞价交易方式或大宗交易方式共同减持公司股份合计不超过74,356,908股（不超过公司总股本的6%）。截至2020年8月10日，本次大宗交易减持计划期限已届满。深圳市神州通投资集团有限公司及其一致行动人在本次减持计划期间，未通过大宗交易和集中竞价方式减持所持有的公司股份，目前合计持有公司股份595,592,303股（占公司总股本比例48.06%）。同时，深圳市神州通投资集团有限公司及其一致行动人基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，决定提前终止未到期的集中竞价减持计划。 具体内容详见公司分别于2020年01月23日、2020年05月12日、2020年05月20日、2020年08月11日在巨潮资讯网上披露的《关于公司控股股东及其一致行动人减持股份的预披露公告》（公告编号：2020-008）、《关于公司股东大宗交易减持计划时间过半未减持公司股份的进展公告》（公告编号：2020-047）、《关于公司股东集中竞价交易减持计划时间过半未减持公司股份的进展公告》（公告编号：2020-049）、《关于公司股东大宗交易减持计划期限届满暨集中竞价减持计划提前终止的公告》（公告编号：2020-077）。 3、变更部分募集资金用途并永久补充流动资金 公司于2020年05月20日召开第五届董事会第九次临时会议、第五届监事会第十次临时会议，于2020年6月11日召开公司2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目结项或终止后的节余募集资金约2831.15万元及其利息永久补充流 动资金（实际金额以资金转出当日银行结算后实际金额为准），用于公司日常经营业务所需。截至2020年7月31日已转出公开发行股票全部节余资金及利息，并已完成银行账户注销。 具体内容详见公司于2020年05月26日在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-056）。 股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 深圳市爱施德股份有限公司 董事会2020年10月27日