天康生物：2021年第一季度报告

公告编号：2021-034 天康生物股份有限公司 2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杨焰、主管会计工作负责人耿立新及会计机构负责人(会计主管人员)杨俊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司于2020年12月29日召开第七届董事会第十三次会议及第七届监事会第九次会议，审议并通过《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》及其相关议案，并于2020年12月30日披露《天康生物股份有限公司2020年度非公开发行股票预案》。（详见刊登于2020年12月30日本公司指定信息披露网站巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上披露的《天康生物股份有限公司2020年度非公开发行股票预案》）。 公司于2021年1月18日收到控股股东新疆生产建设兵团国有资产经营有限责任公司转来的新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会《关于天康生物股份有限公司申请非公开发行股票的批复》（兵国资发[2021]3号）。（详见刊登于2021年1月19日本公司指定信息披露网站巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上披露的《关于获得新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会相关批复的公告》）。 公司于2021年1月19日召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》及其相关议案。（详见刊登于2021年1月20日本公司指定信息披露网站巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上披露的《天康生物股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》）。 公司于2021年2月22日披露《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》）。公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210380）。中国证监会依法对公司提交的非公开发行A股股票的行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。（详见刊登于2021年2月22日本公司指定信息披露网站巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》）。 公司于2021年3月5日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210380号）。（详见刊登于2021年3月6日本公司指定信息披露网站巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上披露的《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书＞的公告》）。 公司于2021年3月31日披露《关于对<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书＞回复的公告》及《关于天康生物股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》，并及时向中国证监会报送反馈意见回复材料。（详见刊登于2021年3月31日本公司指定信息披露网站巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上披露的《关于对<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书＞回复的公告》、《关于天康生物股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》）。 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未 履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 单位：万元 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2201号）的核准，公司于2017年12月22日公开发行了1,000万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元,扣除承销费及保荐费尾款人民币14,500,000.00元后，截至2017年12月28日，公司实际收到可转换公司债券认购资金人民币985,500,000.00元。再扣除保荐费首付款、债券登记费、律师费、会计师、资信评级、信息披露等其他发行费用合计人民币3,949,600.00元后，实际募集资金净额为人民币981,550,400.00元，该募集资金净额已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字[2017]0120号”验资报告。 截至2021年3月31日，本公司累计使用募集资金75,846.91万元，其中：报告期内投入募投项目金额 为3,505.56万元；募集资金专用账户累计收到的银行存款利息1,813.17万元，其中报告期内募集资金专用账户收到的银行存款利息111.90万元。截至2021年3月31日，募集资金余额为24,516.26万元，存放于募集资金专户中。 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 天康生物股份有限公司董事长：杨焰二〇二一年四月二十九日