创元科技：2021年第一季度报告

一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘春奇、主管会计工作负责人鲁斌及会计机构负责人(会计主管人员)计正中声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 二、公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 单位：元 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 创元科技股份有限公司2021年第一季度报告正文 收购上海北分部分股权进展事项 ①根据2020年12月21日签署的《股份转让协议》，公司收购徐颖、贺继红以及上海北分管理咨询合伙企业（有限合伙）持有的上海北分合计17,050,001股股份，占上海北分股份总数55%，标的资产的转让价格确定为8,239万元。 ②全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2021年01月20日出具《关于上海北分特定事项协议转让申请的确认函》（股转系统函[2021]163号），相关交易参与方在中国证券登记结算有限责任公司办理完成了上述特定事项协议转让相关手续。中国结算于2021年02月05日出具了《证券过户确认书》。第一次股份转让事项（即徐颖、贺继红以及北分合伙向公司转让其持有的上海北分合计12,206,250股股份）已完成，公司持有上海北分12,206,250股股份，占上海北分股份总数39.375%。 ③上海北分股东徐颖、贺继红根据《股份质押协议》将剩余待转让股份合计4,843,751股，占上海北分总股本15.625%，质押给本公司。中国结算已办理完成剩余待转让股份的股份质押登记相关手续，并出具了《证券质押登记证明》。质权人为创元科技。 根据公司与徐颖、贺继红签署的《表决权委托协议》，徐颖、贺继红将其所持有上海北分限售股份中的合计4,843,751股所对应的全部股东表决权无条件、唯一且不可撤销地委托给本公司行使。 至此，公司通过直接持股、受托表决方式合计持有上海北分17,050,001股股份的表决权，占其总股本的55%。 ④根据《股份转让协议》，第二次股份转让事项（即徐颖持有上海北分2,893,851股股份、贺继红持有上海北分1,949,900股股份，合计持有上海北分4,843,751股股份）将在剩余股份解除限售后，通过特定事项协议转让或其他经各方协商一致的交易方式进行转让。 具体内容详见刊载于2021年02月18日《证券时报》以及巨潮资讯网的《关于收购上海北科技股份有限公司部分股权的进展公告》（公告编号：ls2021-A02）。 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 创元科技股份有限公司2021年第一季度报告正文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 创元科技股份有限公司2021年第一季度报告正文 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 公司安排专人接听投资者电话，及时回答投资者提问。报告期内，回答深圳证券交易所投资者互动平台问题28个，与投资者保持良好的互动关系。 创元科技股份有限公司董事长：刘春奇2021年4月28日