北京鞍石生物科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

北京鞍石生物科技股份有限公司 BEIJING AVISTONE BIOTECHNOLOGY CO., LTD （北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地宝参街20号院1号楼 E栋一层102-1室） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 鞍石生物是一家迈入商业化阶段的创新生物医药企业，专注于肿瘤等存在重要未满足临床需求的疾病领域，致力于通过高效率的自主研发提供高品质的创新抗肿瘤药物，让患者的生活更有质量。本次发行上市将有利于公司进一步提升自主创新研发能力、国际化临床开发能力以及自有商业化运营能力，同时也将进一步完善公司的治理结构，有利于公司的长期高质量发展与规范运作，为社会和股东创造更大价值。 自成立以来，公司根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关要求，并结合实际业务经营情况，逐步建立健全了股东会、董事会、独立董事和董事会秘书制度及专门委员会制度，形成了规范的公司治理结构。公司股东会、董事会等均保持规范运行，股东、董事和高级管理人员均能尽职尽责，按制度规定切实地行使权利、履行义务。 公司本次募集资金主要投资于创新抗肿瘤药物研发，与公司的主营业务与核心技术密切相关，是围绕公司经营战略、立足公司长远发展进行的前瞻性布局。本次募投项目的实施将有利于提升公司的自主创新能力与业务综合实力，加速具有重要临床价值药物管线的产业转化，并进一步加强公司在优势领域的行业竞争力。 凭借完整自主的全流程持续研发能力，公司已建立起富有行业竞争力与商业化潜力的多层次创新药物管线，构建了广泛覆盖全国学术医疗和渠道网络的自有商业化体系。公司致力于实现“成为值得信赖的生物制药公司，用持续创新为人类健康服务”的企业愿景，正加速发展成为立足中国、面向全球的抗肿瘤药物创新企业，通过不懈努力持续提升公司的投资价值与股东的长期回报。 发行概况 目录 目录...........................................................................................................................4 第一节释义.............................................................................................................8 一、一般释义........................................................................................................8二、专业术语......................................................................................................11 第二节概览.........................................................................................................14 一、重大事项提示..............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................21三、本次发行概况..............................................................................................22四、发行人主营业务经营情况..........................................................................23五、发行人符合科创板定位相关情况..............................................................28六、发行人报告期主要财务数据及财务指标..................................................29七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................29八、发行人选择的具体上市标准......................................................................30九、发行人公司治理特殊安排情况..................................................................31十、募集资金用途与未来发展规划..................................................................31十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................32 第三节风险因素.....................................................................................................33 一、与发行人相关的风险..................................................................................33二、与行业相关的风险......................................................................................41三、其他风险......................................................................................................42 第四节发行人基本情况.........................................................................................44 一、发行人基本情况..........................................................................................44二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况..............................44 三、发行人成立以来重要事件..........................................................................60四、发行人在其他证券市场上市、挂牌情况..................................................65五、发行人的股权结构......................................................................................65六、发行人控股及参股公司情况......................................................................66七、持有发行人5%以上股份或表决权的股东及实际控制人情况...............68八、发行人特别表决权或类似安排、协议控制架构的情况..........................78九、控股股东及实际控制人的重大违法情况..................................................78十、发行人股本情况..........................................................................................79十一、董事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况..............................88十二、发行人与董事、高级管理人员及核心技术人员签署的重大协议及履行情况..................................................................................................................99十三、董事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况..........................................................................................................................99十四、董事、监事（取消监事会前）、高级管理人员及核心技术人员最近两年变动情况....................................................................................................100十五、董事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况........................102十六、董事、监事（取消监事会前）、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况....................................................................................................................103十七、已经制定或实施的股权激励及相关安排............................................105十八、发行人员工情况....................................................................................110 第五节业务和技术...............................................................................................115 一、发行人的主营业务、主要产品情况.............................................